起源：山西变乱煤矿企业对作业人数统计不清作者： 胡淑萍：

借账户炒股19年 这位证券从业人员被罚

券商从业人员“借用他人账户炒股”的悲剧案例再添一例
。

近日，天津证监局披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员迟某因长达19年的借用他人证券账户买卖股票行为，不仅累计吃亏高达476.21万元，还收到了监管的25万元罚单
。

天津证监局布告显示，迟某在涉案期间为证券公司从业人员，自2005年8月至2024年2月，现实节造并使用多个他人证券账户买卖多只股票，经监管部门推算，累计吃亏高达476.21万元
。凭据有关劳动合同、询问笔录、证券及银行账户资料等多沉证据，监管认定了其违法事实
。

券商中国记者把稳到，现实上，监管系统早已对迟某的违规行为执行了预警
。2024年11月，天津证监局就曾对迟某作出过行政监管措施决定
。有关决定书载明，迟某在财达证券天津狮子林大街证券交易部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的划定，天津证监局其时已对其采取出具警示函的监督治理措施，并记入证券期货市场诚信档案
。

在此基础上，监管部门进一步启动立案调查
。迟某在收到《行政处罚事先奉告书》后，未在规按功夫内领取奉告书，也未提出陈述申辩定见或要求听证
。

监管部门认定，其行为违反了《证券法》关于证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持佑注买卖股票的划定，组成违法行为
。凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平，天津证监局最终决定对迟某处以25万元？
。

迟某案并非孤例
。自2024年以来，监管部门持续加大对证券从业人员违规买卖股票行为的进攻力度
。

业界分析人士指出，只管从业人员熟知合规红线，但在利益引诱刻下仍有心存幸运者选择逼上梁山，这次长达近19年的买卖周期不仅未实现盈利，反而巨额吃亏近500万元，这意味着，证券从业人员幼我违规操作亦面对巨大的市场风险和合规价值
。

目前，中国证监会已对多起从业人员违规炒股行为开出罚单，涉及数十名从业人员，多名人员被处以？钌踔潦谐〗
。一系列案件批注，监管部门对证券从业人员违法买卖证券的“零容忍”态度在持续强化，造度“高压线”已全面架起
。

天津证监局暗示，迟某应自收四处罚决定书之日起15日内，将25万元？钪苯踊憬还，并须将注有当事人名称的付款凭证复印件送交监管部门登记
。如对处罚决定不服，当事人可在收到决定书之日起60日内向证监会申请行政复议
。